近期，在监管趋严的背景下，针对私募机构各项违规的监管函不断出现，且不乏百亿私募身影。中国证券报记者梳理发现，这些私募机构大多存在产品和人员信息未及时披露、在开展私募基金业务中未勤勉谨慎履行管理人职责等问题。整体来看，私募受罚较多与未尽审慎勤勉、恪尽职守义务有关。此外，私募未合规运作也是一大原因。

业内人士表示，当前有部分私募机构重心偏向投研，甚至没有专门的合规风控部门，私募管理人对合规、信披意识不强。未来私募管理人在专注提升自己投研能力的同时，更应注重强化合规意识，守住风控底线。

百亿私募被出具警示函

【资料图】

在近期的监管函中，频现百亿私募管理人的身影。仅8月以来，就有2家百亿私募管理人被出具警示函。

8月3日，深交所官网显示，玖鹏资产作为管理人的玖鹏大鹏精选20号私募证券投资基金曾为东易日盛家居装饰集团股份有限公司5%以上股东，2022年7月25日，玖鹏基金通过大宗交易减持的方式将其持有东易日盛股份比例由5.99%下降至3.99%，其在持有东易日盛股份比例下降至5%时，未按照《上市公司收购管理办法》第十三条的规定停止交易。上述行为违反了《上市公司收购管理办法》第十三条的规定。根据《上市公司收购管理办法》第七十五条的规定，现对公司采取出具警示函的行政监管措施。

8月7日，四川证监局官网显示，中信证券控股百亿级私募中信产业投资基金公司被“点名”。四川证监局调查发现，中信产业基金存在两项违规行为：一是高级管理人员变更未按规定及时报告，基金产品信息未按规定及时填报更新；二是未对部分在管基金产品进行风险评级。

强化合规意识

针对近日私募管理人屡因违规被监管“点名”的现象，记者向三方托管机构、代销平台求证了私募管理人当前的信息报送流程。

有券商人士表示，当前私募在托管部门只有三方净值监测，对于私募管理人相关材料的上报，托管部门则会进行督促。

“我们三方机构做的合规日历都有填报提醒。”某证券公司私募基金托管部相关人员表示，“我们基本上一周都要举办2-3次活动，都会请律师事务所的专业人员去给私募管理人做培训，如从监管视角为私募基金管理人划证监局检查重点，并请专业律师分享实操经验，强化管理人的合规意识。”

行业加速出清

近年来，私募机构监管趋严，行业新陈代谢加速。中基协网站显示，2023年以来，共有2055家私募被注销，其中，主动注销、依公告注销的私募数量分别为403家、36家，而其余1616家均被中基协注销，同比大幅增长328.65%。相比之下，2022年同期有1208家私募注销，其中仅377家被中基协注销。　

IPG中国首席经济学家柏文喜表示，一方面，一些私募可能面临资金压力或无法达到预期收益，选择注销。另一方面，对于一些涉嫌违法违规或不具备经营展业条件的私募基金管理人，监管机构加大了审查力度，迫使问题私募退场。总而言之，私募注销数量大增体现出监管部门正不断加强私募行业规范管理。

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